نحوه شکایت SEC یا گزارش کلاهبرداری در برابر یک کارگزار

سرمایه گذاری های شما مهم است - به همین دلیل بسیاری از افراد برای مدیریت حساب های سرمایه گذاری خود ، کارگزاران سرمایه گذاری و مشاوران مالی را استخدام می کنند.

داشتن یک کارگزار واجد شرایط می تواند یک مزیت بزرگ برای رشد سرمایه گذاری های شما باشد. متأسفانه ، با این حال ، کلاهبرداری سرمایه گذاری و اوراق بهادار هر سال یک مسئله رایج و جدی در ایالات متحده است.

بنابراین اگر قربانی کلاهبرداری سرمایه گذاری به دست کارگزار خود هستید ، چه کاری انجام می دهید؟

کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) مأموریت محافظت از سرمایه گذاران را دارد. حفظ بازارهای منصفانه ، منظم و کارآمد ؛و تسهیل تشکیل سرمایه. علاوه بر این هدف ، SEC به سرمایه گذاران شخصی اجازه می دهد تا شکایات خود را علیه کارگزار یا شرکت کارگزار خود ارائه دهند.

اگر کارگزار شما مرتکب سهل انگاری یا کلاهبرداری کارگزاری شده است ، ممکن است شما حق داشته باشید که شکایت کنید و ضررهای خود را بازیابی کنید. نقض قانون اوراق بهادار را می توان به SEC گزارش داد ، که تحقیقات جامع را انجام می دهد.

آیا به دنبال اطلاعاتی در مورد چگونگی شکایت SEC در برابر یک کارگزار هستید؟بیشتر از دفاتر حقوقی رابرت وین پیرس ، P. A.

نه تنها وکلای ما می توانند به شما در گزارش کارگزار خود کمک کنند ، بلکه ما همچنین می توانیم به شما در بازیابی ضررهای سرمایه گذاری خود کمک کنیم.

تشکیل شکایت علیه کارگزار خود با SEC می تواند راهی عالی برای پاسخگو بودن آنها و قرار دادن سرمایه گذاران آینده در مورد توجه به تخلفات خود باشد. با این حال ، انجام این کار لزوماً به شما کمک نمی کند تا پول خود را پس بگیرید. با این حال ، تماس با یک وکیل می تواند اولین قدم برای بازیابی ضررهای سرمایه گذاری شخصی شما باشد که به دست کارگزار خود متحمل شده اید.

رابرت وین پیرس ، وکیل تقلب در بورس اوراق بهادار بیش از 40 سال تجربه در مورد اوراق بهادار پیچیده ، کالاها و داوری سرمایه گذاری و پرونده های دادرسی را دارد. او از طریق اختلافات مربوط به سرمایه گذاری خود به مشتریان بی شماری کمک کرده است و او برای انجام همین کار برای شما می جنگد.

لطفا دریغ نکنید که برای ما پیام آنلاین ارسال کنید یا با شماره (800) 732-2889 برای کمک تماس بگیرید.

چرا شکایت می کنم؟

دلایل بی شماری وجود دارد که ممکن است شما نیاز به شکایت SEC در برابر کارگزار خود داشته باشید.

نمونه های متداول اقدامات اشتباه توسط یک کارگزار یا کارگزاری شامل موارد زیر است:

• ارائه اوراق بهادار جعلی یا ثبت نشده ؛
• سوء استفاده از بودجه مشتری ؛
• تجارت خودی؛
• اظهارات دروغین یا گمراه کننده ؛وت
• عدم ارائه گزارش های مورد نیاز به SEC.

البته ، همه اقدامات توسط یک کارگزار کلاهبرداری نیست که می توانید شکایت خود را به SEC ارائه دهید. به یاد داشته باشید ، بورس ذاتاً بی ثبات است ، بنابراین این واقعیت که پول خود را از دست داده اید لزوماً به معنای کارگزار شما نیست.

یک وکیل باتجربه تقلب در سرمایه گذاری می تواند به شما کمک کند تا تعیین کنید که آیا شکایت خود را به SEC در برابر یک کارگزار ممکن است ضروری باشد.

شکایت به SEC در برابر یک کارگزار: آنچه شما باید بدانید

اگر به دلیل سهل انگاری یا سوء رفتار یک کارگزار یا کارگزاری متحمل خسارات مالی شدید ، شکایت به SEC در برابر کارگزار می تواند یک گام مهم برای برداشتن باشد.

این امر نه تنها می تواند باعث شود تا سرمایه گذاران آینده در معرض همان اقدامات کلاهبرداری و غارتگرانه قرار بگیرند ، بلکه ممکن است راهی را برای بازیابی ضررهای خود فراهم کند.

نحوه شکایت علیه یک کارگزار

اولین قدم در گزارش کارگزار خود برای کلاهبرداری یا سوء رفتار ، ارائه شکایت رسمی خود به SEC است.

SEC فرصتی را برای اعضای عمومی فراهم می کند تا با استفاده از فرم شکایت سرمایه گذار SEC ، شکایات کارگزار را بصورت الکترونیکی ارسال کنند.

چه چیزی را در شکایت خود بگنجانید

فرم شکایت سرمایه گذار ممکن است ساده به نظر برسد. با این حال ، بیشتر از آنچه فکر می کنید وجود دارد.

این فرم به اطلاعات اساسی مانند:

• نام و آدرس شما
• اطلاعات اساسی در مورد کارگزار شما ؛
• نوع سرمایه گذاری درگیر ؛
• شرح مختصری از وقایع ناشی از شکایت شما ؛وت
• هر اقدامی که ممکن است قبلاً برای حل شکایت خود در برابر کارگزار خود مانند واسطه گری ، داوری یا اقدام دادگاه انجام دهید.

فرم شکایت می تواند نقش مهمی در این که SEC اجازه می دهد پرونده شما به جلو حرکت کند ، ایفا کند. بنابراین ، هرچه اطلاعات بیشتری که قادر به ارائه آن هستید ، SEC مجهز به تحقیق در مورد شکایت شما خواهد بود.

یک وکیل باتجربه کلاهبرداری سرمایه گذاری می تواند با تکمیل فرم شکایت سرمایه گذار خود و به جلو در این روند ، یک مزیت بزرگ برای شما باشد.

چه اتفاقی می افتد پس از ارسال شکایت من به SEC

پس از دریافت SEC شکایت شما ، آنها ادعای شما و کلیه شواهد مربوطه را به طور کامل بررسی می کنند.

محرمانه بودن محرمانه بودن محرمانه است. SEC تحقیقات خود را به روشی انجام می دهد که از طرفین محافظت می کند و یکپارچگی روند شکایت را حفظ می کند.

سپس ، بسته به ادعاهایی که در فرم شما ادعا شده است ، شکایت به دفتر SEC مناسب ارجاع می شود.

دفتر آموزش و حمایت سرمایه گذار

دفتر آموزش و حمایت سرمایه گذار سؤالات اساسی سرمایه گذار در مورد قانون اوراق بهادار و شکایات مربوط به متخصصان مالی را بر عهده دارد. این افسران SEC همچنین به شاکیان از راه حل های احتمالی توصیه می کنند و در برخی موارد از طرف شما مداخله می کنند و در مورد موضوعات مطرح شده در شکایت شما به کارگزاران یا سایر مشاوران مالی می رسند.

این دفتر همچنین ممکن است شکایت شما را به بخش دیگری از SEC برای قطعنامه ارجاع دهد.

بخش اجرایی

از طرف دیگر ، بخش اجرایی از وکلا برای بررسی اطلاعات و نکات مربوط به نقض قانون اوراق بهادار استفاده می کند.

مأموران در این دفتر ادعاهای موجود در کل خود را بررسی می کنند و هرگونه مدارکی را که لازم باشد بازیابی می کنند. باز هم ، توجه به این نکته حائز اهمیت است که تحقیقات انجام شده توسط SEC به طور معمول محرمانه است مگر اینکه موضوع سابقه عمومی را ایجاد کند.

پس از اتمام تحقیقات کامل ، بخش اجرایی می تواند توصیه کند که SEC اقدامات مدنی را در دادگاه فدرال یا قبل از قاضی قانون اداری انجام دهد تا تخلفات قانون اوراق بهادار را تحت پیگرد قانونی قرار دهد.

چرا یک وکیل ضرر سرمایه گذاری را برای کمک به شکایات علیه کارگزار خود استخدام کنید؟

گزارش سوء رفتار کلاهبرداری یک کارگزار به SEC مهم است. با این حال ، تشکیل پرونده شکایت SEC تنها راه پاسخگویی یک کارگزار یا کارگزاری نیست.

در حقیقت ، در برخی موارد ، تشکیل پرونده شکایت SEC ممکن است کافی نباشد تا جبران خسارت مورد نیاز برای بهبودی از ضررهای سرمایه گذاری خود را به شما جلب کند. در این موارد ، ضروری است که شما با یک وکیل تماس بگیرید تا به شما در مبارزه برای بهبودی مورد نیاز و سزاوار آن کمک کند.

یک وکیل تقلب در سرمایه گذاری و اوراق بهادار یا وكیل داوری FINRA می تواند به شما در ارزیابی پرونده خود و تعیین چگونگی پیشرفت به جلو كمك كند.

در پایان روز ، گزارش سوء رفتار کارگزار خود به SEC فقط می تواند این کار را انجام دهد. در نهایت دولت به سرمایه گذاران کمک نمی کند تا پولی را که از دست داده اند پس بگیرند.

با این حال ، یک وکیل با تجربه از دست دادن سرمایه گذاری ، در حالی که می جنگید برای بازیابی جبران خسارت مورد نیاز و سزاوار آن می جنگید ، طرفدار شما خواهد بود. داوری خصوصی یا دادخواست علیه کارگزار یا کارگزاری می تواند راهی را برای بازیابی ضررهای سرمایه گذاری شما فراهم کند.

علاوه بر این ، اگر نگران عواقب ناشی از تشکیل شکایت هستید ، ممکن است بتوانید از طریق یک شکایت سوت دار ، این کار را از طریق وکیل خود انجام دهید. در حقیقت ، از زمان آغاز برنامه Whistleblower خود در سال 2011 ، SEC بیش از 700 میلیون دلار به سوت های موفق اهدا کرده است. بنابراین اجازه ندهید که ترس از یک کارفرما یا شخص دیگری در مورد شکایت شما اطلاعاتی را از دریافت جبران خسارت مورد نظر خود داشته باشد.

رابرت وین پیرس امروز با وکیل کلاهبرداری با سرمایه گذاری تماس بگیرید

آیا می خواهید بدانید که چگونه شکایتی را علیه یک کارگزار برای کلاهبرداری در سرمایه گذاری ارائه دهید؟

اگر چنین است ، دفاتر حقوقی رابرت وین پیرس ، P. A. ، برای کمک به اینجا است.

سرمایه گذاری های شما برای شما و آینده شما مهم است. و هنگامی که یک کارگزار یا کارگزاری آینده خود را در معرض خطر قرار می دهد ، به کسی در گوشه خود نیاز دارید که پرونده شما را به کمترین قانون دنبال کند.

رابرت وین پیرس ، وکیل کلاهبرداری سرمایه گذاری و تیمش تجربه گسترده ای در مورد انواع اوراق بهادار ، کالاها و مسائل مربوط به کلاهبرداری دارند. با بیش از 40 سال تمرین ما برای مبارزه با حقوق مشتری های نیازمند ، می توانید مطمئن باشید که می دانید پرونده شما در دست خوبی خواهد بود.

برای مشاوره رایگان امروز با تیم ما تماس بگیرید تا در مورد پرونده خود صحبت کنید و ببینید که چگونه دفاتر حقوقی رابرت وین پیرس ، P. A. ، می تواند به شما کمک کند.

رابرت وین پیرس

رابرت وین پیرس از دفاتر حقوقی رابرت وین پیرس ، P. A. بیش از 40 سال است که وکیل دادگستری بوده و به بازیابی بیش از 160 میلیون دلار برای مشتریان خود کمک کرده است. در این مدت ، وی یک حرفه حقوقی بسیار محترم و بسیار موفق را به نمایندگی از سرمایه گذاران و کارگزاران در اختلافات با یکدیگر و تنظیم کننده های دولت و صنعت توسعه داد. برای صحبت با وکیل پیرس ، با شماره (800) 732-2889 تماس بگیرید یا برای مشاوره اولیه رایگان با وکیل پیرس در مورد پرونده خود با ما تماس بگیرید.