آلپری برای FSA برای شکست AML 200 کیلو دلار جریمه شد

Alpari به دلیل عدم اجرای مراحل AML ، توسط FSA جریمه بزرگی به دست آورد. براساس FSA ، از جمله موارد دیگر ، آلپری مشتری های حوزه های قضایی پرخطر مانند نیجریه را پذیرفت و مشتریان را در برابر لیست های AML نمایش نداد. بیشتر کارگزاران ایالات متحده ، تا آنجا که من می دانم ، با شرکت هایی مانند بررسی جهانی کار می کنند که پایگاه داده های جهانی افراد در معرض سیاسی ، افراد و سازمانهای خطرناک را افزایش می دهند ، گزارش های دقت بیشتری (EDD) ، تأیید گذرنامه و ابزارهای ارزیابی ریسک کشور را برای کمک بهآنها مشتری های خود را کنترل می کنند. به نظر می رسد FSA شرکت های خود را ملزم به انجام چنین تأییدیهایی می کند ، چه از طریق یک سرویس حرفه ای یا لیست ها و رویه های غربالگری داخلی.

شرکتهای تنظیم شده FSA باید ارزیابی ریسک از پولشویی و خطرات جرم مالی را که در معرض آن قرار دارند ، انجام دهند. با این حال ، بین سپتامبر 2006 و نوامبر 2008 ، آلپری نتوانست ارزیابی های کاملی را انجام دهد و در نتیجه ، این شرکت را در معرض خطر استفاده برای جرم مالی بیشتر قرار داد.

Alpari نتوانست مراحل رضایت بخش مشتری را در مرحله باز کردن حساب انجام دهد و نتوانست به اندازه کافی حسابها را کنترل کند. این خرابی ها به ویژه جدی بود زیرا پایگاه مشتری Alpari شامل مواردی که از حوزه های قضایی با ریسک بالاتر مانند نیجریه استفاده می شود ، و روابط مشتری آن به صورت رو در رو عمل نمی کند.

ادامه مطلب

• SVS SAGA با ورود کارگزار فروپاشی به پایان می رسد
• 2023 روند بانکی دیجیتال و آینده بانکداری

آلپری همچنین نتوانسته است سیستم های کافی را برای غربالگری مشتریان در برابر لیست های تحریم های انگلیس و جهانی و برای تعیین اینکه آیا مشتریان در معرض سیاسی قرار دارند (PEP) قرار ندادند.

علیرغم افزایش پایگاه مشتری خود از 400 به 11. 500 حساب زنده بین اواسط سال 2007 تا اواسط سال 2008 ، آلپاری مطابق با بقیه مشاغل ، عملکرد خود را با عملکرد و ضد پولشویی گسترش نداد و مسئولیت زیادی را در مورد Chattopadhyay قرار داد.

به عنوان MLRO خود در این دوره ، با مسئولیت نظارت بر انطباق و گزارش های پولشویی ، Chattopadhyay در قبال این نقض ها پاسخگو بود و بنابراین مجازات مالی برای شکست ها نیز دریافت کرد. Chattopadhyay همچنین تعهدی را ارائه داده است كه وی برای تصویب FSA برای نظارت بر انطباق یا نقش MLRO به مدت سه سال تأیید نخواهد كرد.

مارگارت کول ، مدیر اجرای FSA ، گفت:

FSA انتظار دارد که بنگاهها خطرات جرم مالی را که به درستی در معرض آن قرار دارند ارزیابی کنند. FSA همچنین انتظار دارد که مشاغل گسترش یابد تا بتوانند منابع کافی را برای عملکرد و عملکردهای ضد پولشویی خود مرتکب شوند. آلپری نتوانست سیستم ها و کنترل های کافی برای پولشویی را اداره و حفظ کند ، و آن را در معرض خطر جرم مالی قرار داد.

تبلیغ

وی گفت: "این مجازات ها به عنوان یادآوری اهمیت حفظ کنترل های مؤثر ضد پولشویی-چیزی که ما بارها تأکید کرده ایم ، خدمت می کند. همه بنگاهها باید اطمینان حاصل كنند كه خطر قرار گرفتن در معرض جرم مالی را به حداقل می رسانند و ما همچنان در این زمینه بسیار هوشیار خواهیم بود. "

هر دو Alpari و Chattopadhyay کاملاً با تحقیقات FSA همکاری کردند و موافقت کردند که در مرحله اولیه مستقر شوند. با انجام این کار ، هم شرکت و هم فرد با تخفیف 30 ٪ واجد شرایط هستند. بدون تخفیف ، مجازات های مالی 200،000 پوند برای Alpari و 20،000 پوند برای Chattopadhyay بوده است. FSA همچنین تشخیص داد که آلاری و چاتوپادیه یک برنامه اقدام درمانی را برای رسیدگی به خرابی ها به کار گرفته اند.

Alpari به دلیل عدم اجرای مراحل AML ، توسط FSA جریمه بزرگی به دست آورد. براساس FSA ، از جمله موارد دیگر ، آلپری مشتری های حوزه های قضایی پرخطر مانند نیجریه را پذیرفت و مشتریان را در برابر لیست های AML نمایش نداد. بیشتر کارگزاران ایالات متحده ، تا آنجا که من می دانم ، با شرکت هایی مانند بررسی جهانی کار می کنند که پایگاه داده های جهانی افراد در معرض سیاسی ، افراد و سازمانهای خطرناک را افزایش می دهند ، گزارش های دقت بیشتری (EDD) ، تأیید گذرنامه و ابزارهای ارزیابی ریسک کشور را برای کمک بهآنها مشتری های خود را کنترل می کنند. به نظر می رسد FSA شرکت های خود را ملزم به انجام چنین تأییدیهایی می کند ، چه از طریق یک سرویس حرفه ای یا لیست ها و رویه های غربالگری داخلی.

شرکتهای تنظیم شده FSA باید ارزیابی ریسک از پولشویی و خطرات جرم مالی را که در معرض آن قرار دارند ، انجام دهند. با این حال ، بین سپتامبر 2006 و نوامبر 2008 ، آلپری نتوانست ارزیابی های کاملی را انجام دهد و در نتیجه ، این شرکت را در معرض خطر استفاده برای جرم مالی بیشتر قرار داد.

Alpari نتوانست مراحل رضایت بخش مشتری را در مرحله باز کردن حساب انجام دهد و نتوانست به اندازه کافی حسابها را کنترل کند. این خرابی ها به ویژه جدی بود زیرا پایگاه مشتری Alpari شامل مواردی که از حوزه های قضایی با ریسک بالاتر مانند نیجریه استفاده می شود ، و روابط مشتری آن به صورت رو در رو عمل نمی کند.

ادامه مطلب

• SVS SAGA با ورود کارگزار فروپاشی به پایان می رسد
• 2023 روند بانکی دیجیتال و آینده بانکداری

آلپری همچنین نتوانسته است سیستم های کافی را برای غربالگری مشتریان در برابر لیست های تحریم های انگلیس و جهانی و برای تعیین اینکه آیا مشتریان در معرض سیاسی قرار دارند (PEP) قرار ندادند.

علیرغم افزایش پایگاه مشتری خود از 400 به 11. 500 حساب زنده بین اواسط سال 2007 تا اواسط سال 2008 ، آلپاری مطابق با بقیه مشاغل ، عملکرد خود را با عملکرد و ضد پولشویی گسترش نداد و مسئولیت زیادی را در مورد Chattopadhyay قرار داد.

به عنوان MLRO خود در این دوره ، با مسئولیت نظارت بر انطباق و گزارش های پولشویی ، Chattopadhyay در قبال این نقض ها پاسخگو بود و بنابراین مجازات مالی برای شکست ها نیز دریافت کرد. Chattopadhyay همچنین تعهدی را ارائه داده است كه وی برای تصویب FSA برای نظارت بر انطباق یا نقش MLRO به مدت سه سال تأیید نخواهد كرد.

مارگارت کول ، مدیر اجرای FSA ، گفت:

FSA انتظار دارد که بنگاهها خطرات جرم مالی را که به درستی در معرض آن قرار دارند ارزیابی کنند. FSA همچنین انتظار دارد که مشاغل گسترش یابد تا بتوانند منابع کافی را برای عملکرد و عملکردهای ضد پولشویی خود مرتکب شوند. آلپری نتوانست سیستم ها و کنترل های کافی برای پولشویی را اداره و حفظ کند ، و آن را در معرض خطر جرم مالی قرار داد.

تبلیغ

وی گفت: "این مجازات ها به عنوان یادآوری اهمیت حفظ کنترل های مؤثر ضد پولشویی-چیزی که ما بارها تأکید کرده ایم ، خدمت می کند. همه بنگاهها باید اطمینان حاصل كنند كه خطر قرار گرفتن در معرض جرم مالی را به حداقل می رسانند و ما همچنان در این زمینه بسیار هوشیار خواهیم بود. "

هر دو Alpari و Chattopadhyay کاملاً با تحقیقات FSA همکاری کردند و موافقت کردند که در مرحله اولیه مستقر شوند. با انجام این کار ، هم شرکت و هم فرد با تخفیف 30 ٪ واجد شرایط هستند. بدون تخفیف ، مجازات های مالی 200،000 پوند برای Alpari و 20،000 پوند برای Chattopadhyay بوده است. FSA همچنین تشخیص داد که آلاری و چاتوپادیه یک برنامه اقدام درمانی را برای رسیدگی به خرابی ها به کار گرفته اند.