17 CFR 1. 35 - سوابق بهره کالایی و معاملات مربوط به پول نقد یا پیش رو.

(1) بازرگانان کمیسیون آتی ، فروشندگان خرده فروشی ارز و برخی از کارگزاران معرفی. هر یک از بازرگانان کمیسیون آتی ، معامله گر خرده فروشی ارز ، و معرفی کارگزاری که بیش از سه سال گذشته بیش از 5 میلیون دلار درآمد ناخالص کل از فعالیت های خود به عنوان یک کارگزار معرفی شده ایجاد کرده است ، باید:

(i) سوابق کامل ، کامل و سیستماتیک (از جمله کلیه داده ها و یادداشت های مربوطه) کلیه معاملات مربوط به تجارت آن در زمینه تجارت در منافع کالا و معاملات نقدی یا معاملات پیش رو ، که شامل کلیه سفارشات (پر ، پر نشده یا لغو شده است ، نگه دارید.) ، کارت های معاملاتی ، کارت های امضا ، کتاب های خیابانی ، مجلات ، دفترچه ها ، چک های لغو شده ، نسخه های تأیید ، نسخه های بیانیه های خرید و فروش و سایر سوابق ، که در دوره تجارت خود در زمینه تجارت با منافع کالایی تهیه شده است. و معاملات مربوط به پول نقد یا پیش رو (برای اهداف این بخش ، تمام سوابق شرح داده شده در این بند (الف) (1) (i) به عنوان "بهره کالایی و سوابق مرتبط" گفته می شود).

(ii) اگر چنین شخصی عضو یک بازار قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله ای است ، تمام اسنادی را که در ابتدا اطلاعات تجاری در آن ثبت شده است ، بازرسی و تولید کنید ، خواه چنین اسنادی مطابق با قوانین یا مقررات هر یک از آنها تهیه شوند یا نهکمیسیون ، بازار قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله (برای اهداف این بخش ، کلیه سوابق شرح داده شده در این بند (الف) (1) (ب) به عنوان "اسناد منبع اصلی" گفته می شود ، و همراه با علاقه به کالاهاو سوابق مرتبط ، "سوابق معامله") ؛وت

. ارتباطاتی که فقط به اجرای یک پول نقد مربوطه یا معامله رو به جلو منجر می شود) ، اعم از تلفن ، پست صوتی ، فاکسیمیل ، پیام رسانی فوری ، اتاق های گپ ، نامه الکترونیکی ، دستگاه تلفن همراه یا سایر رسانه های دیجیتال یا الکترونیکی (برای اهداف این بخش ، منتقل می شود. کلیه ارتباطات شرح داده شده در این بند (الف) (1) (iii) در صورت انتقال به صورت شفاهی یا به عنوان "ارتباطات قبل از دوره مکتوب" که به صورت کتبی منتقل می شوند ، به عنوان "ارتباطات قبل از دهانه شفاهی" گفته می شود و به کلیه این ارتباطات گفته می شوددر مجموع به عنوان "ارتباطات قبل از دوره").

(2) اعضای ثبت شده در بازارهای قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله. هر کارگزار معرفی کننده ای که مشمول بند (الف) (1) این بخش نیست و عضو یک بازار قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله ای است و هر یک از اعضای یک بازار قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اجرای مبادله ای که ثبت شده یا مورد نیاز استدر کمیسیون به عنوان یک معامله گر کف ، اپراتور استخر کالا ، مشاور تجارت کالا ، فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله ثبت نام کنید ، باید نگه دارید:

(i) تمام سوابق معامله ؛وت

(ب) همه ارتباطات قبل از دوره نوشتاری.

(3) سایر کارگزاران معرفی. هر کارگزار معرفی کننده ای که مشمول بند (الف) (1) یا (2) این بخش نباشد ، این بخش را حفظ می کند:

(i) کلیه منافع کالا و سوابق مرتبط ؛وت

(ب) همه ارتباطات قبل از دوره نوشتاری.

(4) اعضای کارگزار طبقه از بازارهای قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله. هر یک از اعضای یک بازار قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله ای که ثبت نام کرده و یا نیاز به ثبت نام در کمیسیون به عنوان یک کارگزار طبقه دارد ، باید نگه دارد:

(i) تمام سوابق معامله ؛

(ب) همه ارتباطات قبل از دوره کتبی ؛وت

. کارگزار کف.

(5) فرم و روش. کلیه سوابق مورد نیاز مطابق با بندهای (الف) (1) ، (الف) (2) ، (الف) (3) و (الف) (4) این بخش ، غیر از ارتباطات قبل از دوره ، باید نگه داشته شودبه صورت و روشی که امکان شناسایی یک معامله خاص را فراهم می کند ، نگهداری می شود.

(6) اعضای ثبت نشده در بازارهای قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله. هر یک از اعضای یک بازار قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله ای که ثبت نشده یا لازم نیست در هر ظرفیتی در کمیسیون ثبت شود ، باید تمام سوابق معامله را حفظ کند. مشروط بر اینکه چنین سوابق نیازی به انتقال توسط سرویس پیام کوتاه (پیام کوتاه) یا سرویس پیام رسانی چندرسانه ای (MMS) نداشته باشد.

(7) تعریف نقدی مربوط یا معامله رو به جلو. برای اهداف این بخش ، "پول نقد یا معامله رو به جلو" به معنای خرید یا فروش برای حمل و نقل فیزیکی فوری یا معوق یا تحویل دارایی مربوط به معامله بهره کالایی است که در آن معامله بهره کالایی و معامله نقدی یا معامله رو به جلو استفاده می شودپرچین ، خطر خطر یا جبران یکدیگر را کاهش دهید.

(8) سایر الزامات. هر بازرگان کمیسیون آتی ، معامله گر خرده فروشی ارز ، معرفی کارگزار و عضو یک بازار قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله ای باید سوابق مورد نیاز برای نگهداری از این بخش را مطابق با الزامات 1. 31 پوند حفظ کند ، و آنها را برای بازرسی تولید کند و آنها را برای بازرسی و تولید می کند. اطلاعات و گزارش های درست و صحیح را در مورد محتویات یا معنای آن ، چه موقع و طبق درخواست نماینده مجاز کمیسیون یا وزارت دادگستری ایالات متحده ارائه دهید.

(9) برنامه انطباق جایگزین.

(i) کمیسیون می تواند به صلاحدید خود یک برنامه انطباق جایگزین را برای الزام به ثبت ارتباطات شفاهی تحت بند (الف) (1) یا (4) این بخش که از نظر فنی یا اقتصادی غیر عملی برای یک نهاد آسیب دیده است ، ایجاد کند. با حسن نیت ، به دنبال رعایت الزام به ثبت ارتباطات شفاهی تحت بند (الف) (1) یا (4) این بخش در یک دوره زمانی معقول فراتر از تاریخی که پیروی از آن توسط چنین نهاد آسیب دیده در غیر این صورت لازم است.

(ب) درخواستی برای برنامه انطباق جایگزین طبق بند (الف) (9) (i) این بخش ظرف 30 روز از زمان دریافت چنین درخواستی انجام می شود ، یا تأیید می شود.

(iii) کمیسیون از این طریق به مدیر بخش مبادله فروشنده و نظارت واسطه یا سایر کارمندان یا کارمندان دیگری که مدیر ممکن است هر از گاهی تعیین می کند ، نمایندگی می کند ، صلاحیت اعمال اختیار را دارد. علی رغم این نمایندگی ها ، در هر صورت که یک کارمند کمیسیون اقتدار را تحت این بند معتقد است که مناسب است ، می تواند برای بررسی این سؤال که آیا یک برنامه انطباق جایگزین باید ایجاد شود ، به کمیسیون ارسال کند. نمایندگی اقتدار در این بند ، در انتخابات خود ، کمیسیون را ممنوع نمی کند ، از اعمال مرجع مندرج در بند (الف) (9) (i) این بخش.

(IV) امداد اعطا شده در بند (الف) (9) (i) این بخش باعث نمی شود که یک نهاد آسیب دیده از انطباق خارج شود یا به دلیل نقض هرگونه الزامات ثبت نام در نظر گرفته شود.

(ب) بازرگانان کمیسیون آتی ، فروشندگان خرده فروشی ارز ، معرفی کارگزاران و اعضای بازارهای تعیین شده قرارداد و تسهیلات اعدام مبادله: ضبط سفارشات مشتریان.

(1) هر بازرگان کمیسیون آتی ، هر معامله گر خرده فروشی ارز ، هر کارگزار را معرفی می کند ، و هر یک از اعضای یک بازار قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله ای که دستور مشتری را دریافت می کند که بلافاصله نمی تواند وارد موتور تطبیق تجارت شود ، بلافاصله پس از دریافت آن آماده می شود. سابقه کتبی از سفارش شامل شناسایی حساب ، به استثنای آنچه در بند (ب) (5) این بخش و شماره سفارش ارائه شده است ، و باید در آن ، توسط Timestamp یا دستگاه زمان بندی دیگر ، تاریخ و زمان ، به نزدیکترین آنها را ضبط کنددقیقه ، سفارش دریافت می شود ، و علاوه بر این ، برای سفارشات گزینه کالا ، زمان ، به نزدیکترین دقیقه ، سفارش برای اجرای منتقل می شود.

(i) هر یک از اعضای یک بازار قرارداد تعیین شده که در طبقه چنین بازار قرارداد تعیین شده ، دستور مشتری را دریافت می کند که به صورت یک سوابق کتبی از جمله شناسایی حساب ، شماره سفارش و تاریخ و زمان به نزدیکترین آنها نیستدقیقه ، سفارش در کف چنین بازار قرارداد تعیین شده منتقل یا دریافت شد ، بلافاصله پس از دریافت آن ، یک سابقه کتبی از سفارش را در جوهر غیر قابل تنظیم ، از جمله شناسایی حساب ، به استثنای آنچه در بند (ب) ارائه شده است ، تهیه می کند.) از این بخش ، و شماره سفارش و باید در آن ، توسط Timestamp یا سایر دستگاه های زمان بندی ، تاریخ و زمان ، به نزدیکترین دقیقه ، سفارش دریافت شود.

(ب) به استثنای آنچه در بند (ب) (3) این بخش ارائه شده است:

(الف) هر یک از اعضای یک بازار قرارداد تعیین شده که در کف چنین بازار قرارداد تعیین شده از عضو دیگری که در طبقه حضور دارد ، دریافت می کند که به شکل سابقه کتبی نیست ، بلافاصله پس از دریافت چنین سفارش ، آماده سازی کنیدسوابق کتبی سفارش یا به دست آوردن از اعضایی که سفارش را به عنوان یک سابقه کتبی از سفارش ، در جوهر غیر قابل تشخیص از جمله شناسایی و شماره سفارش حساب قرار داده و باید آن را با استفاده از تمبر زمان یا سایر دستگاه های زمان بندی ، تاریخ و ثبت کنید. زمان ، به نزدیکترین دقیقه ، سفارش دریافت می شود. یا

(ب) هنگامی که یکی از اعضای یک بازار قرارداد تعیین شده موجود در طبقه ، سفارش ، که به صورت سوابق کتبی نیست ، برای حساب شخصی خود یا حسابی که وی کنترل دارد ، با عضو دیگری در چنین قراردادی تعیین شده قرار می دهد. بازار اعدام:

(1) عضو در حال قرار دادن چنین سفارش بلافاصله پس از قرار دادن سفارش باید سفارش و زمان قرار دادن را به نزدیکترین دقیقه در کارت معاملاتی پی در پی که مطابق با الزامات بند (f) این بخش نگهداری می شود ، ثبت کند.

(2) عضو دریافت و اجرای چنین سفارش بلافاصله پس از اجرای سفارش ، باید زمان اجرای را به نزدیکترین دقیقه در کارت بازرگانی یا سایر سوابق حفظ شده مطابق با الزامات بند (f) این بخش ثبت کند. وت

(3) عضو دریافت و اجرای سفارش باید چنین کارت بازرگانی یا سوابق دیگری را به عضو ارسال سفارش بازگرداند. عضو در حال قرار دادن سفارش باید هر دو کارت معاملاتی یا سوابق دیگری را که مستندات چنین تجارت را به پرسنل بازار قرارداد تعیین شده یا عضو پاکسازی ارائه می دهد ، ارسال کند.

(i) الزامات بند (ب) (2) (ii) این بخش در صورتی که بازار قرارداد تعیین شده در قوانین مؤثر باشد که معافیت را در آن فراهم می کند ، اعمال نمی شود:

(الف) یکی از اعضای یک بازار قرارداد تعیین شده با عضو دیگری در چنین بازار قرارداد تعیین شده ، نظمی که بخشی از یک معامله گسترده است.

(ب) عضو قرار دادن سفارش شخصاً یک یا چند پا از گسترش را اجرا می کند. وت

ج) عضو دریافت و اجرای چنین سفارش بلافاصله پس از اجرای سفارش ، زمان اجرای را به نزدیکترین دقیقه در کارت بازرگانی خود یا سایر سوابق که مطابق با الزامات بند (f) این بخش نگهداری می شود ، ثبت می کند.

(ب) هر بازار قرارداد ، به عنوان بخشی از برنامه نظارت بر تجارت خود ، نظارت بر رعایت ضبط و سایر الزامات موجود در بندهای (ب) (2) و (3) این بخش ، و برای معاملات سوء استفاده های مربوط به آن را انجام می دهد. اجرای سفارشات برای اعضای حاضر در طبقه بازار قرارداد.

(4) هر یک از اعضای یک بازار قرارداد تعیین شده گزارش اعدام را از کف بازار قرارداد تعیین شده سفارش مشتری یا سفارش یکی دیگر از اعضای بازار قرارداد تعیین شده مطابق با بندهای (ب) (2) (i)یا (ب) (2) (ب) (الف) (الف) از این بخش ، باید در پرونده کتبی سفارش ، از جمله شناسایی حساب ، به جز آنچه در بند (ب) (5) این بخش و شماره سفارش داده شده است ، ضبط کند، با تمبر زمان یا دستگاه زمان بندی دیگر ، تاریخ و زمان به نزدیکترین دقیقه چنین گزارش اعدام ارائه می شود. هر یک از اعضای یک بازار قرارداد تعیین شده باید سوابق کتبی سفارشات یا سفارشات مشتری را از سایر اعضای بازار قرارداد تعیین شده به پرسنل بازار قرارداد تعیین شده یا عضو پاکسازی مسئول جمع آوری سفارشات تهیه شده مطابق با این بند ارسال کند. قیمت اعدام و سایر اطلاعات گزارش شده در بلیط های سفارش باید در جوهر غیر قابل توجیه نوشته شود.

(5) تخصیص پس از اجرای سفارشات دسته ای. شناسه های حساب مشتری خاص برای حساب های موجود در سفارشات دسته ای که در بازارهای قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله شده اجرا شده اند ، در صورت قرار دادن سفارش یا پس از گزارش اجرای در صورت نیازهای بندهای (ب) (5) (i) از طریق (v) ثبت نمی شوند.) از این بخش برآورده شده است. شناسه های حساب مشتری خاص برای حساب های موجود در سفارشات دسته ای شامل مبادله ها ، نیازی به تأیید یا تأییدیه های ارائه شده توسط فروشندگان مبادله یا شرکت کنندگان اصلی مبادله به موجب 23. 501 پوند (الف) این فصل در صورت نیازهای بندهای (ب) (5) (5) (5) (5) (5) (5) (5) (ب) (5)i) از طریق (v) این بخش برآورده می شود.

(i) مدیران حساب واجد شرایط برای سفارشات اجرا شده در بازارهای قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اجرای مبادله. به شخصی که قرار دادن و کارگردانی تخصیص سفارش واجد شرایط برای تخصیص پس از اخراج باید صلاحیت سرمایه گذاری کتبی با توجه به حساب های مشتری شرکت کننده داده شود. افراد زیر به عنوان مدیران حساب واجد شرایط برای معاملات انجام شده در بازارهای قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اجرای مبادله واجد شرایط هستند:

(الف) مشاور تجارت کالایی که طبق قانون در کمیسیون ثبت شده است یا از ثبت نام طبق قانون یا قوانین کمیسیون مستثنی یا معاف است ، به جز نهادهای معاف از 4. 14 پوند (الف) (3) این فصل ؛

(ب) یک مشاور سرمایه گذاری که به موجب قانون مشاوران سرمایه گذاری در سال 1940 یا با یک کشور به موجب قانون ایالتی قابل اجرا در کمیسیون اوراق بهادار و بورس ثبت شده است یا طبق قانون یا قانون یا قانون قابل اجرا ، مستثنی یا معاف از ثبت نام یا معاف از ثبت نام است.

ج) یک بانک ، شرکت بیمه ، شرکت اعتماد یا انجمن پس انداز و وام مشمول مقررات فدرال یا ایالتی.

(د) یک مشاور خارجی که اداره تجارت اختیاری را صرفاً بر حسابهای افراد غیر آمریکایی اعمال می کند ، همانطور که در 4. 7 (الف) (1) (IV) این فصل تعریف شده است.

(ه) یک بازرگان کمیسیون آتی که طبق قانون در کمیسیون ثبت نام کرده است. یا

(ج) یک کارگزار معرفی شده در کمیسیون طبق قانون.

(ب) مدیران حساب واجد شرایط برای سفارشات اجرا شده به صورت دو جانبه. به شخصی که قرار دادن و کارگردانی تخصیص سفارش واجد شرایط برای تخصیص پس از اخراج باید صلاحیت سرمایه گذاری کتبی با توجه به حساب های مشتری شرکت کننده داده شود. افراد زیر به عنوان مدیران حساب واجد شرایط برای معاملات اجرا شده به صورت دو طرفه واجد شرایط هستند:

(الف) مشاور تجارت کالایی که طبق قانون در کمیسیون ثبت شده است یا از ثبت نام طبق قانون یا قوانین کمیسیون مستثنی یا معاف است ، به جز نهادهای معاف از 4. 14 پوند (الف) (3) این فصل ؛

(ب) یک بازرگان کمیسیون آتی که طبق قانون در کمیسیون ثبت نام کرده است. یا

ج) یک کارگزار معرفی شده در کمیسیون طبق قانون.

(iii) اطلاعات. مدیران حساب واجد شرایط باید در صورت درخواست اطلاعات زیر را در دسترس مشتریان قرار دهند:

(الف) ماهیت کلی روش تخصیصی که مدیر حساب از آن استفاده خواهد کرد.

(ب) این که آیا حساب هایی که مدیر حساب در آن ممکن است علاقه ای داشته باشد ممکن است با حسابهای مشتری در سفارشات دسته ای واجد شرایط برای تخصیص پس از اخراج باشد. وت

(ج) داده های خلاصه یا کامپوزیت برای آن مشتری کافی است تا نتایج خود را با سایر مشتریان قابل مقایسه مقایسه کند و در صورت لزوم و سازگار با 155. 3 پوند (الف) (1) و 155. 4 (الف) (1) این فصل ، هرحساب کاربری که مدیر حساب در آن علاقه دارد.

(IV) تخصیص. سفارشات واجد شرایط برای تخصیص پس از اقدامات باید توسط یک مدیر حساب واجد شرایط مطابق با موارد زیر اختصاص یابد:

(الف) تخصیص باید در اسرع وقت عملی پس از اجرای کل معامله انجام شود ، اما در هر صورت حداکثر زمان زیر انجام نمی شود: برای معاملات پاک ، مدیران حساب باید اطلاعات تخصیصی را به بازرگانان کمیسیون معاملات آتی ارائه دهند تا حداکثر زمان کافی قبل از آنپایان روز سفارش برای اطمینان از شناسایی سوابق پاکسازی مشتری نهایی برای هر تجارت انجام می شود. برای معاملات نامشخص ، مدیران حساب باید حداکثر تا پایان روز تقویم که مبادله انجام شده است ، اطلاعات تخصیصی را به طرف مقابل ارائه دهند.

(ب) تخصیص باید منصفانه و عادلانه باشد. هیچ حساب یا گروهی از حسابها ممکن است به طور مداوم درمان مطلوب یا نامطلوب دریافت کنند.

ج) روش تخصیص باید به اندازه کافی عینی و خاص باشد تا تأیید مستقل از انصاف تخصیص با استفاده از آن روش توسط مقامات نظارتی و نظارتی مناسب و توسط حسابرسان خارجی باشد.

(الف) مدیران حساب واجد شرایط باید بنا به درخواست نماینده کمیسیون ، وزارت دادگستری ایالات متحده یا سایر آژانس نظارتی مناسب ، اطلاعات مندرج در بند (ب) (5) (iii) از این را در دسترس قرار دهند و باید در دسترس قرار دهند. بخش.

(ب) مدیران حساب واجد شرایط باید بنا به درخواست نماینده کمیسیون ، وزارت دادگستری ایالات متحده یا سایر آژانس نظارتی مناسب ، برای نشان دادن اینکه همه تخصیص ها مطابق با استانداردهای بند (ب) هستند ، در دسترس قرار دهند و باید در دسترس قرار دهند. 5) (IV) این بخش و اجازه بازسازی رسیدگی به سفارش از زمان قرار دادن توسط مدیر حساب به تخصیص به حساب های فردی.

ج) بازرگانان کمیسیون آتی ، معرفی کارگزاران یا مشاوران معاملات کالایی که سفارشات را اجرا می کنند یا حسابهای واجد شرایط برای تخصیص پس از اخراج را دارند و اعضای بازارهای قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله ای که چنین سفارشاتی را اجرا می کنند ، باید سوابق خود را حفظ کنند ، همانطور که قابل اجرا است.، هر سفارش را مشمول تخصیص پس از اخراج و حساب هایی که قراردادهای آن برای چنین سفارش انجام می شود ، مشخص کنید.

(د) علاوه بر هرگونه راه حل دیگری که ممکن است تحت این قانون در دسترس باشد یا در غیر این صورت ، اگر کمیسیون دلیل این باور را داشته باشد که یک مدیر حساب نتوانسته است اطلاعات درخواست شده مطابق با بند (ب) (5) (v) را ارائه دهد (الف)) یا (ب) (5) (v) (ب) از این بخش ، کمیسیون می تواند به صورت کتبی به هر بازار قرارداد تعیین شده ، تسهیلات اعدام مبادله ، فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله ، و آن بازار قرارداد تعیین شده ، تسهیلات اعدام مبادله ای اطلاع دهد.، فروشنده مبادله یا شرکت کننده اصلی مبادله باید مدیر حساب را از ارسال سفارشات برای اعدام به جز انحلال موقعیت های باز و هیچ بازرگان کمیسیون آینده منع کند و هیچ بازرگان کمیسیون برای اجرای هرگونه بازار قرارداد تعیین شده ، تسهیلات اعدام مبادله یا دو طرفه از مدیر حساب می پذیردبه جز انحلال موقعیت های باز.

(ه) هر مدیر حساب که معتقد است وی با اقدامی که توسط کمیسیون تحت بند (ب) (5) (v) (د) این بخش انجام شده است ، تحت تأثیر منفی قرار گرفته یا ممکن است تحت تأثیر قرار گرفته یا مورد آزار و اذیت قرار گیرد. مطابق با مفاد 21. 03 پوند (گرم) این فصل.

(1) بازرگانان کمیسیون آتی ، معرفی کارگزاران و اعضای بازارهای تعیین شده قرارداد و تسهیلات اعدام مبادله. در صورت درخواست بازار قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله ، کمیسیون یا وزارت دادگستری ایالات متحده ، هر یک از بازرگانان کمیسیون آینده ، معرفی کارگزار و عضو یک بازار قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله ای از مشتریان و پس از آن درخواست می کند. دریافت آن ، مستندات بدنه درخواست شده از معاملات نقدی اساسی مبادلات آتی یا مبادله کالاهای نقدی یا مبادلات معاملات آتی یا مبادله را در رابطه با معاملات کالاهای نقدی ارائه دهید.

(2) مشتری. هر مشتری از یک بازرگان کمیسیون آتی ، معرفی کارگزار یا عضو یک بازار قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله ای باید بنا به درخواست بازار قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله ، کمیسیون یا وزارت امور خارجه ایالات متحدهمستندات عدالت معاملات نقدی اساسی مبادلات آتی یا مبادله کالاهای نقدی یا مبادله معاملات آتی یا مبادله در رابطه با معاملات کالاهای نقدی.

(3) بازارهای قرارداد. هر بازار قرارداد باید قوانینی را اتخاذ کند که اعضای خود را ملزم به ارائه مستندات مربوط به معاملات نقدی اساسی مبادلات آتی کالاهای نقدی یا مبادلات معاملات آتی در رابطه با معاملات کالاهای نقدی در صورت درخواست بازار قرارداد می کند.

(4) مستندات. برای اهداف این بند (c) ، اسناد به معنای آن اسناد است که به طور معمول مطابق با شیوه های بازار نقدی تولید می شوند که وجود و ماهیت معاملات نقدی اساسی ، از جمله ، اما محدود به قراردادها ، بیانیه های تأیید ، چاپ های تلکس ، فاکتورها را نشان نمی دهد.، و رسیدهای انبار یا سایر اسناد عنوان.

(د) بازرگانان کمیسیون آتی ، فروشندگان خرده فروشی ارز ، معرفی کارگزاران و اعضای مشتقات سازمان های پاکسازی که در بازارهای مشخص شده قرارداد و تسهیلات اعدام مبادله ای را پاکسازی می کنند. هر بازرگان کمیسیون آتی ، هر یک از فروشندگان خرده فروشی ارز و هر یک از اعضای یک سازمان مشتقات پاکسازی سازمان های پاکسازی شده در یک بازار قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله و به منظور بند (د) (3) این بخش ، هر یک از این بخش ها را معرفی می کنند.، به عنوان حداقل نیاز ، به طور منظم و سریع آماده می شود و به صورت سیستماتیک و به صورت دائمی نگه می دارد ، موارد زیر:

(1) یک رکورد دفترچه مالی که به طور جداگانه برای هر مشتری نشان می دهد ، تمام هزینه ها در برابر و اعتبار به این حساب مشتری ، از جمله اما محدود به وجوه مشتری واریز شده ، پس گرفته شده ، یا منتقل نشده و هزینه ها یا اعتبارات ناشی از ضرر یا سود در معاملات بسته است.؛

(2) سابقه معاملات که به طور جداگانه برای هر حساب (از جمله حساب های اختصاصی) نشان داده می شود:

(i) کلیه معاملات معاملات آتی کالاها برای چنین حساب ، از جمله تاریخ ، قیمت ، کمیت ، بازار ، کالا و آینده اجرا شده است.

(ب) کلیه معاملات خرده فروشی فارکس برای چنین حساب ، از جمله تاریخ ، قیمت ، کمیت و ارز اجرا شده است.

(iii) کلیه معاملات گزینه کالایی که برای چنین حساب کاربری انجام شده است ، از جمله تاریخ ، خواه معامله شامل یک تماس یا تماس ، تاریخ انقضا ، کمیت ، قرارداد اساسی برای تحویل آینده یا کالاهای اساسی ، قیمت اعتصاب و جزئیات قیمت خرید قیمت خریدگزینه ، از جمله حق بیمه ، علامت گذاری ، کمیسیون و هزینه ها. وت

(IV) کلیه معاملات مبادله ای که برای چنین حساب اجرا شده است ، از جمله تاریخ ، قیمت ، کمیت ، بازار ، کالا ، مبادله و در صورت پاک شدن ، سازمان پاکسازی مشتقات. وت

(3) یک رکورد یا ژورنالی که به طور جداگانه برای هر روز کاری جزئیات کامل را نشان می دهد:

(i) کلیه معاملات آتی کالاها که در آن روز انجام شده است ، از جمله تاریخ ، قیمت ، کمیت ، بازار ، کالا ، آینده و شخصی که چنین معامله ای انجام شده است.

(ب) کلیه معاملات خرده فروشی فارکس که در آن روز برای چنین حساب اجرا شده است ، از جمله تاریخ ، قیمت ، کمیت ، ارز و شخصی که چنین معامله ای انجام شده است.

(iii) کلیه معاملات گزینه کالایی که در آن روز انجام شده است ، از جمله تاریخ ، خواه معامله شامل یک تماس یا تماس ، تاریخ انقضا ، کمیت ، قرارداد اساسی برای تحویل آینده یا کالای اساسی ، قیمت اعتصاب ، جزئیات قیمت خرید قیمت خریدگزینه ، از جمله حق بیمه ، علامت گذاری ، کمیسیون و هزینه و شخصی که معامله برای آن انجام شده است.

(IV) کلیه معاملات مبادله ای که در آن روز انجام شده است ، از جمله تاریخ ، قیمت ، کمیت ، بازار ، کالا ، مبادله ، شخصی که چنین معامله ای انجام شده است ، و در صورت پاک شدن ، سازمان پاکسازی مشتقات. وت

(v) در مورد یک کارگزار معرفی کننده ، سوابق یا ژورنال مورد نیاز این بند (د) (3) همچنین شامل بازرگان کمیسیون آینده یا فروشنده بورس خرده فروشی است که حامل حساب کاربری است که هر کالای آینده کالا ، خرده فروشی ، کالای خرده فروشی ، کالاگزینه ، و معامله مبادله در آن روز اجرا شد. با این حال ، در صورتی که تولید مثل در میکروفیلم ، میکرو فیش یا دیسک نوری مطابق با مفاد 1. 31 پوند (ب) ، الزامات بندهای (د) (1) و (د) (2) از این جایگزین برای کپی سخت جایگزین می شود. اگر شخصی که نیاز به نگه داشتن چنین سوابق لازم برای تهیه آن دارد ، بخش در نظر گرفته شود ، و بلافاصله در همان شهر فراهم می کند که در آن آینده کالاهای این شخص ، خرده فروشی ، گزینه کالا ، گزینه کالا یا کتاب ها و سوابق تعویض، با هزینه چنین شخص ، نسخه هایی که سوابق را مطابق با بندهای (د) (1) و (د) (2) این بخش نشان می دهد ، به درخواست نمایندگان کمیسیون یا وزارت دادگستری ایالات متحده نشان می دهد.

(ه) اعضای مشتقات سازمان های پاکسازی در حال پاکسازی معاملات در بازارهای قرارداد تعیین شده و تسهیلات اعدام. در پرونده روزانه یا ژورنال مورد نیاز برای نگه داشتن بند (د) (3) این بخش ، هر یک از اعضای یک سازمان پاکسازی برای پاکسازی سازمان های پاکسازی در بازار قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله نیز باید کارگزار کف یا معامله گر کف را نشان دهداجرای هر معامله ، کارگزار طبقه مخالف یا معامله گر طبقه و عضو متضاد پاکسازی که با آنها ساخته شده است.

(ج) اعضای بازارهای قرارداد تعیین شده.

(1) هر یک از اعضای یک بازار قرارداد تعیین شده که در مکانی که توسط بازار قرارداد تعیین شده برای جلسه افرادی که به طور مشابه مشغول به کار هستند ، انجام می دهد ، خرید یا فروش هر کالایی را برای تحویل آینده ، گزینه کالا یا مبادله یا مبادله یا مشروط به آن انجام می دهد. قوانین این بازار قرارداد تعیین شده ، باید به طور مرتب و سریع کارت تجاری یا رکورد دیگری را که نشان دهنده خرید و فروش است ، تهیه کند. چنین کارت تجاری یا سابقه ای باید نام عضو ، نام عضو ترخیص ، تاریخ معامله ، زمان ، مقدار ، و در صورت لزوم ، کالای اساسی ، قرارداد برای تحویل آینده ، یا مبادله ، قیمت یا حق بیمه ، ماه تحویل یا تاریخ انقضا را نشان دهد.، خواه معامله شامل یک تماس و یا تماس باشد و قیمت اعتصاب. چنین کارت بازرگانی یا سوابق دیگر نیز باید به وضوح کارگزار طبقه مخالف یا معامله گر طبقه ای را که با آنها انجام شده است ، و عضو پاکسازی مخالف (اگر چنین عضو پاکسازی متضاد برای عضو شناخته شود) مشخص کند.

(2) هر یک از اعضای یک بازار ثبت شده در بازار قراردادهای ضبط شده و فروش کارت های معاملاتی باید چنین خریدهایی را به ترتیب زمانی دقیق اجرا در خطوط پی در پی کارت معاملاتی ثبت کنند بدون اینکه خطوط بین معاملات را انجام دهند. با این حال ، اگر خطوط پس از آخرین اعدام ثبت شده در کارت بازرگانی باقی بمانند ، باید خطوط باقیمانده از طریق آن مشخص شود.

(3) هر یک از اعضای یک بازار قرارداد تعیین شده باید خریدها و فروش های انجام شده در دوره های افتتاحیه و بسته شده را که توسط بازار قرارداد تعیین شده تعیین شده است ، در کارتهای معاملاتی خود شناسایی کند.

(4) کارتهای معاملاتی تهیه شده توسط یکی از اعضای بازار قرارداد تعیین شده باید حاوی:

(i) شناسایی عضو از پیش چاپ شده یا سایر اطلاعات شناسایی منحصر به فرد که به کارتهای معاملاتی یک عضو اجازه می دهد تا از همه اعضای دیگر متمایز شود.

(ب) اعداد توالی از پیش چاپ شده برای مجازات توالی داخل روز کارت. وت

.

(5) کارتهای معاملاتی تهیه شده توسط یکی از اعضای یک بازار قرارداد تعیین شده و به موجب بند (f) (7) (i) این بخش باید سریعاً به نزدیکترین دقیقه پس از جمع آوری توسط بازار قرارداد تعیین شده یا یاعضو پاکسازی مربوطه.

(6) هر یک از اعضای بازار قرارداد تعیین شده باید برای کلیه کارتهای معاملاتی تهیه شده در دنباله عددی دقیق پاسخگو باشد ، خواه چنین کارتهای معاملاتی به عنوان اسناد منبع اصلی اعتماد داشته باشند یا خیر.

(7) سوابق معاملاتی تهیه شده توسط یکی از اعضای یک بازار قرارداد تعیین شده باید:

(i) در مدت 15 دقیقه از فواصل مشخص شده به پرسنل بازار قرارداد تعیین شده یا عضو پاکسازی ارسال می شود که بیش از 30 دقیقه نباشد ، با شروع هر جلسه معاملاتی. مدت زمان ارسال سوابق معاملاتی پس از بسته شدن معاملات در هر بازار نباید از 15 دقیقه از نزدیک تجاوز کند. با این وجود چنین اسنادی باید به همان اندازه که در بازار قرارداد تعیین شده یا عضو پاکسازی مربوطه عملی می شوند ، ارسال شوند. وت

(ii) در جوهر غیر قابل استفاده تکمیل شود. یک عضو ممکن است با عبور از اطلاعات نادرست بدون از بین بردن یا در غیر این صورت غیرقانونی ، هر یک از اطلاعات ضبط شده در ابتدا ، هرگونه خطایی را اصلاح کند. فقط با توجه به کارتهای معاملاتی ، یک عضو ممکن است با بازنویسی کارت بازرگانی ، اطلاعات نادرست را تصحیح کند. با این حال ، عضو باید عضو کارت تجارت یا در صورت عدم وجود کارت تجارت اصلی ، که متعاقباً مطابق با برنامه جمع آوری کارتهای تجاری بازنویسی می شود ، ارسال کند و بیشتر ارائه شود که عضو برای آن پاسخگو باشد. هر کارت تجاری که متعاقباً مطابق بند (f) (6) این بخش بازنویسی می شود.

(8) هر یک از اعضای یک بازار قرارداد تعیین شده باید در ابتدای هر بازه 30 دقیقه ای تعیین شده از کارت معاملاتی جدید استفاده کنند (یا فاصله کمتری که ممکن است مناسب باشد) یا مطابق با این موارد ممکن است مورد نیاز باشد.

(ز) اعضای مشتقات سازمانهای پاکسازی در حال پاکسازی معاملات در بازارهای قرارداد تعیین شده و تسهیلات اعدام.

(1) هر یک از اعضای یک سازمان پاکسازی برای پاکسازی سازمان های پاکسازی که در یک بازار قرارداد تعیین شده یا تسهیلات اعدام مبادله ای انجام شده است ، باید یک رکورد واحد را حفظ کند که برای هر معاملات آینده ، گزینه یا مبادله تجارت نشان می دهد: تاریخ معامله ، زمان ، کمیت و ،در صورت کاربرد ، کالای اساسی ، قرارداد برای تحویل آینده ، یا مبادله ، قیمت یا حق بیمه ، ماه تحویل یا تاریخ انقضا ، خواه معامله مربوط به یک تماس ، قیمت اعتصاب ، کارگزار کف یا خرید معامله گر ، خرید عضو ، کارگزار کف ، کارگزار کفیا فروش معامله گر ، پاک کردن فروش عضو و نمادهایی که حاکی از خرید و فروش انواع مشتری است. شاخص نوع مشتری با توجه به هر شخصی که تجارت را اجرا می کند ، چه شخصی را نشان می دهد:

(من) برای حساب شخصی خود یا حساب کاربری که برای وی اختیار دارد ، تجارت می کرد.

(ii) برای حساب خانه عضو پاکسازی خود معامله می کرد.

(iii) برای یک عضو دیگر که در طبقه مبادله حاضر شده بود ، یا یک حساب کاربری که توسط این عضو دیگر کنترل می شد ، معامله می کرد. یا

(IV) برای هر نوع مشتری دیگر معامله می شد.

(2) سوابق مورد نیاز این بند (g) همچنین ، با نمادهای مناسب و یکنواخت ، هر معامله ای را که مطابق با مفاد بخش j قسمت 38 این فصل انجام می شود ، نشان می دهد و معاملات پاک شده در تاریخ هاغیر از تاریخ اجرای. به استثنای تصویب شده توسط کمیسیون به دلیل خوب نشان داده شده ، سوابق مورد نیاز این بند (g) در یک قالب و ساختار برنامه نویسی تأیید شده توسط کمیسیون حفظ می شود -

(i) در کپی سخت یا میکروفیلم همانطور که در 1. 31 پوند مشخص شده است ، و

(ب) به مدت 60 روز در فرم قابل خواندن رایانه روی نوارهای مغناطیسی سازگار یا دیسک.

[77 FR 66324 ، 2 نوامبر 2012 ، همانطور که در 77 FR 75541 ، 21 دسامبر 2012 اصلاح شد. 80 FR 80255 ، 24 دسامبر 2015 ؛82 FR 24487 ، 30 مه 2017]

• قانون تبادل کالا

• قانون مشاوران سرمایه گذاری در سال 1940