محتوای پیشرفته برای ارائه زمینه اضافی به کاربر ارائه می شود.

محتوای پیشرفته :: مرجع متقابل

عنوان 17

این محتوا از ECFR است و معتبر اما غیررسمی است.

نمایش عنوان 17 ، به روز از تاریخ 3/30/2023. عنوان 17 آخرین بار 3/30/2023 اصلاح شد. یک سایت تهیه پیش نویس در هنگام تهیه زبان اصلاحات برای استفاده در دسترس است

با ورود به استنادها یا عبارات حرکت کنید (به عنوان مثال: 1 CFR 1. 1 49 CFR 172. 101 سازمان و هدف 1/1. 1 مقررات y دور).

انتخاب یک مورد از استنادها و عناوین شما را مستقیماً به محتوا می رساند. انتخاب یک مورد از نتایج جستجوی متن کامل ، شما را به آن نتایج می رساند. با فشار دادن Enter در کادر جستجو ، شما را به نتایج جستجو می رساند.

زمینه و جزئیات بیشتر در راهنمای جستجو و ناوبری موجود است.

1. عنوان 17 - مبادلات کالا و اوراق بهادار
2. فصل اول - کمیسیون معاملات آتی کالا
3. قسمت 1 - مقررات عمومی تحت قانون مبادله کالا
4. پول ، اوراق بهادار و املاک مشتریان

• فهرست مطالب

محتوای پیشرفته - فهرست مطالب

محتوای پیشرفته - فهرست مطالب

محتوای پیشرفته - جزئیات

• استناد: 17 CFR قسمت 1 - پول مشتریان ، اوراق بهادار و کپی املاک
• url: https://www. ecfr. gov/current/title-17/chapter-i/part-1/subject-group-ecfr0b1d7cacc538 کپی

قدرت:

منبع:

41 FR 3194 ، 21 ژانویه 1976 ، مگر اینکه به طور دیگری ذکر شده باشد.

محتوای پیشرفته - جزئیات

محتوای پیشرفته - نمای چاپ محتوا

PDF تولید کنید(تقریباً 25+ صفحه)این محتوا از ECFR است و ممکن است شامل تغییرات اخیر اعمال شده در CFR باشد. رسمی ، CFR منتشر شده ، سالانه به روز می شود و در زیر "نسخه منتشر شده" در دسترس است. می توانید در مورد روند اینجا اطلاعات بیشتری کسب کنید.

محتوای پیشرفته - نمای چاپ محتوا

محتوای پیشرفته - گزینه های نمایش

ECFR با تقسیم پاراگراف نمایش داده می شود و برای پیروی از سلسله مراتب سند ، نمایش داده می شود. این یک فرآیند خودکار فقط برای راحتی کاربر است و در نظر گرفته نشده است که قصد آژانس یا رمزگذاری موجود را تغییر دهد. یک سایت پیش نویس جداگانه با ساختار پاراگراف مطابق با قالب بندی رسمی CFR در دسترس است. اگر برای یک آژانس فدرال کار می کنید ، هنگام تهیه زبان اصلاحات برای مقررات فدرال از این سایت تهیه کننده استفاده کنید: به پیش نویس. ecfr. gov تغییر دهید.

محتوای پیشرفته - گزینه های نمایش

محتوای پیشرفته - مشترک شدن

مشترک شدن در: تغییرات در عنوان 17 :: فصل اول :: قسمت 1 :: گروه موضوع

محتوای پیشرفته - مشترک شدن

محتوای پیشرفته - جدول زمانی

1. 5/13/2021 مشاهده در مورد این تغییر تاریخچه معرفی شده
2. 4/13/2021 مشاهده در مورد این تغییر DateView Compleded Compare به جدیدترین
3. 2/26/2020 مشاهده در مورد این تغییر DateView Compleded Compare به جدیدترین
4. 1/27/2020 مشاهده در مورد این تغییر DateView Compare Compare به جدیدترین

محتوای پیشرفته - جدول زمانی

محتوای پیشرفته - به روز بروید

محتوای پیشرفته - به روز بروید

محتوای پیشرفته - تاریخ ها را مقایسه کنید

محتوای پیشرفته - تاریخ ها را مقایسه کنید

محتوای پیشرفته - نسخه منتشر شده

• عنوان 17 را در govinfo. gov مشاهده کنید
• مشاهده عنوان 17 قسمت 1 PDF

این پیوندها به CFR رسمی ، منتشر شده ، که سالانه به روز می شود ، می رود. در نتیجه ، ممکن است جدیدترین تغییرات اعمال شده در CFR را شامل نشود. می توانید در مورد روند اینجا اطلاعات بیشتری کسب کنید.

محتوای پیشرفته - نسخه منتشر شده

محتوای پیشرفته - ابزارهای توسعه دهنده

• سلسله مراتب JSON - عنوان 17
• محتوا HTML - این گروه موضوع
• محتوای XML - این گروه موضوع

اطلاعات و مستندات را می توان در منابع توسعه دهنده ما یافت.

محتوای پیشرفته - ابزارهای توسعه دهنده

محتوای ECFR

آیین نامه مقررات فدرال (CFR) انتشار رسمی چاپ حقوقی است که حاوی رمزگذاری قوانین عمومی و دائمی است که در ثبت فدرال توسط ادارات و آژانس های دولت فدرال منتشر شده است. کد الکترونیکی مقررات فدرال (ECFR) یک نسخه آنلاین به طور مداوم به روز شده CFR است. این یک نسخه رسمی رسمی CFR نیست.

در مورد ECFR ، وضعیت آن و روند سرمقاله بیشتر بدانید.

محتوای پیشرفته

مشاهده فهرست مطالب برای این صفحه

پول ، اوراق بهادار و املاک مشتریان

§ 1. 20 وجوه آینده وجوه مشتری برای تفکیک و جداگانه حساب می شوند.

( عمومی. یک بازرگان کمیسیون آتی باید به طور جداگانه برای کلیه وجوه مشتری آتی حساب کند و بودجه ای را که متعلق به مشتریان آینده خود است ، جدا کند. یک بازرگان کمیسیون آتی باید صندوق های مشتری آتی را تحت عنوان حساب واریز کند که آنها را به وضوح به عنوان صندوق های مشتری آینده معرفی می کند و نشان می دهد که چنین وجوهی مطابق آنچه در بخش های 4d (a) و 4d (b) قانون و توسط این قسمت مورد نیاز است ، تفکیک می شوند. یک بازرگان کمیسیون آتی باید در همه زمان ها در حساب جداگانه یا حساب ، اوراق بهادار و دارایی را به مبلغی که حداقل در کل کافی است ، حفظ کند تا کل تعهدات خود را نسبت به کلیه مشتریان آینده همانطور که در بند (i) این بخش محاسبه شده است ، پوشش دهد. بازرگان کمیسیون آتی باید با توجه به 1. 11 پوند در هر مکان و همه مکان های صندوق های مشتری آتی ، همانطور که در بند (ب) این بخش مشخص شده است ، دقت لازم را انجام دهد تا اطمینان حاصل کند که مکانی که در آن بازرگان کمیسیون آینده چنین وجوهی را واریز کرده استیک نهاد با کیفیت مالی است.

(ب) محل بودجه مشتری آینده. یک بازرگان کمیسیون آینده ممکن است صندوق های مشتری را با توجه به سیاست های مدیریت ریسک و رویه های بازرگان کمیسیون آتی که توسط 1. 11 پوند مورد نیاز با سپرده های زیر مورد نیاز است ، واریز کند:

(1) یک بانک یا شرکت اعتماد ؛

(2) یک سازمان پاکسازی مشتقات. یا

(3) یکی دیگر از بازرگانان کمیسیون آینده.

ج) محدودیت در مورد نگهداری وجوه مشتری آینده در خارج از ایالات متحده. یک بازرگان کمیسیون آتی ممکن است بودجه مشتری آینده را با یک سپرده گذاری در خارج از ایالات متحده تنها مطابق با 1. 49 پوند در اختیار داشته باشد.

(د) تأیید کتبی از سپرده گذاری.

(1) یک بازرگان کمیسیون آینده باید از هر بانک ، شرکت اعتماد ، سازمان پاکسازی مشتقات ، یا بازرگان کمیسیون آینده قبل از یا همزمان با افتتاح حساب توسط بازرگان کمیسیون آینده با چنین سپرده گذاران ، تأیید کتبی بدست آورد. با این حال ، به شرط آنكه كه تأیید كتبی از یك سازمان تركیه مشتقات مشتقات كه تصویب و به قوانین كمسیون ارائه شده و برای تفکیک صندوق های مشتری آتی مطابق با کلیه مقررات مربوط به قانون و قوانین موجود در این فصل ، به دست نیامده و به آنها ارسال نمی شود. و سفارشات اعلام شده از آن ، و در چنین مواردی ، الزامات مندرج در بندهای (د) (3) تا (6) این بخش برای بازرگان کمیسیون آینده اعمال نمی شود.

(2) تأیید کتبی باید به صورت موجود در پیوست A به این قسمت باشد.

. به اطلاعات معامله و تراز حساب برای حساب های آینده مشتری.

(ii) تأیید کتبی باید شامل مجوز بازرگان کمیسیون آینده برای سپرده گذاری باشد تا دسترسی الکترونیکی مستقیم و فقط خواندنی به معاملات حساب مشتری آینده و اطلاعات موجودی حساب را به مدیر بخش فروشنده مبادله و نظارت واسطه یا هر جانشین ارائه دهد. بخش یا مشارکت کنندگان این مدیر ، بدون اطلاع بیشتر یا رضایت از بازرگان کمیسیون آینده.

(4) یک بازرگان کمیسیون آتی باید صندوق های مشتری را فقط با یک سپرده گذاری واریز کند که موافقت خود را برای تهیه سازمان خود نظارتی کمیسیون و کمیسیون آینده با یک نسخه از تأیید کتبی اجرا شده حداکثر پس از سه روز کاری پس از افتتاحیه انجام دهد. حساب یا اجرای یک تأیید کتبی جدید برای یک حساب موجود ، طبق کاربرد. کمیسیون باید تأیید کتبی را از طریق وسایل الکترونیکی ، با فرمت و شیوه ای که توسط کمیسیون تعیین می شود ، دریافت کند. تأیید کتبی باید حاوی مجوز بازرگان کمیسیون آینده برای سپرده گذاری باشد تا تأیید کتبی را به کمیسیون و سازمان خود نظارتی تعیین شده بازرگان کمیسیون آینده بدون اطلاع قبلی یا رضایت از بازرگان کمیسیون آینده ارائه دهد.

(5) یک بازرگان کمیسیون آتی باید صندوق های مشتری را فقط با یک سپرده گذاری واریز کند که موافقت می کند که حساب های حاوی وجوه مشتری ممکن است در هر زمان معقول توسط مدیر بخش فروشنده مبادله و نظارت واسطه یا مدیر تقسیم پاکسازی بررسی شود. و ریسک ، یا هر بخش جانشین ، یا مشارکت کنندگان چنین مدیران ، یا یک افسر مناسب ، نماینده یا کارمند سازمان خود نظارتی تعیین شده کمیسیون آینده. تأیید کتبی باید حاوی مجوز بازرگان کمیسیون آینده به سپرده گذار باشد تا اجازه دهد هرگونه معاینه بدون اطلاع قبلی یا رضایت از بازرگان کمیسیون آینده انجام شود.

. هر بخش جانشین ، یا مشارکت کنندگان این مدیران ، یا یک افسر مناسب ، نماینده یا کارمند سازمان خود نظارتی تعیین شده کمیسیون آینده برای تأیید مانده حساب یا ارائه اطلاعات دیگر در مورد یا مربوط به یک حساب. تأیید کتبی باید حاوی مجوز بازرگان کمیسیون آینده به سپرده گذاری باشد تا سریع و مستقیم مطابق آنچه در این پاراگراف مورد نیاز است ، پاسخ دهد بدون اطلاع بیشتر یا رضایت از بازرگان کمیسیون آینده.

(7) در صورت نیاز به تأیید کتبی ، بازرگان کمیسیون آینده باید سریعاً یک نسخه از تأیید کتبی را به کمیسیون در قالب و شیوه تعیین شده توسط کمیسیون حداکثر سه روز کاری پس از افتتاح حساب یا اجرای ارائه دهد. از یک تأیید کتبی جدید برای یک حساب موجود ، در صورت کاربرد.

(8) در مواردی که تأیید کتبی لازم باشد ، یک بازرگان کمیسیون آینده باید در طی 120 روز از هرگونه تغییر در موارد زیر ، تأیید کتبی جدید را بدست آورد:

(i) نام یا آدرس تجاری بازرگان کمیسیون آینده ؛

(ii) نام یا آدرس تجاری بانک ، شرکت اعتماد ، سازمان پاکسازی مشتقات یا بازرگانان کمیسیون آینده که صندوق های مشتری را دریافت می کنند. یا

(iii) شماره (های) حساب که در آن صندوق های مشتری آتی برگزار می شود.

(9) یک بازرگان کمیسیون آتی باید هر یک از تصدیق کتبی را که به راحتی در پرونده های خود مطابق با 1. 31 پوند قابل دسترسی است ، حفظ کند ، تا زمانی که حساب باز باشد ، و پس از آن برای دوره ارائه شده در 1. 31 پوند.

. بخش.

(2) یک بازرگان کمیسیون آتی نباید بودجه مشتری را با پول ، اوراق بهادار یا دارایی چنین بازرگان کمیسیون آتی ، یا با هر حساب اختصاصی از چنین بازرگانان کمیسیون آینده ، یا از چنین وجوهی برای تأمین یا تضمین تعهدات یا تعهدات استفاده کند. اعتبار را به چنین بازرگانان کمیسیون آینده یا هر حساب اختصاصی از چنین بازرگان کمیسیون آینده ، گسترش دهید. با این حال ، یک بازرگان کمیسیون آتی ممکن است وجوه اختصاصی را در حساب های جداگانه واریز کند که طبق 1. 23 پوند مجاز است.

(3) یک بازرگان کمیسیون آتی ممکن است صندوق های مشتری را با وجوه سپرده شده توسط 30. 7 مشتری که در 30. 1 پوند این فصل تعریف شده است ، جمع آوری کند و در حساب های جداگانه مطابق قسمت 30 این فصل ، یا با وجوه واریز شده توسط مبادله های پاک شده ، کنار گذاشته شود. همانطور که در 22. 1 پوند این فصل تعریف شده است و به موجب بند 4d (f) قانون در حساب های جداگانه برگزار می شود. با این حال ، به شرط آنكه كه یك بازرگان كمسیون آتی می تواند صندوق های مشتری را با وجوه سپرده شده توسط 30. 7 مشتری واریز كند یا در صورت صریح مجاز توسط آیین نامه یا دستور كمسیون ، یا توسط یك قانون سازمان پاکسازی مشتقات ، مطابق با 39. 15 پوند (ب) تصویب شود.(2) این فصل.

(ج) محدودیت در استفاده از بودجه مشتری آینده.

(1) یک بازرگان کمیسیون آینده باید با وجوه مشتری آتی به عنوان متعلق به چنین مشتری های آینده رفتار و برخورد کند. یک بازرگان کمیسیون آتی نباید از بودجه مشتری آتی برای تأمین یا تضمین منافع کالا ، یا تأمین اعتبار یا گسترش اعتبار ، از هر شخصی غیر از مشتری آینده که وجوه آنها را تأمین می کند ، استفاده کند.

(2) یک بازرگان کمیسیون آتی باید وجوه مشتری را به یک سازمان پاکسازی مشتقات ، یک بازرگان کمیسیون آتی یا هرگونه سپرده گذاری صرفاً برای خرید ، حاشیه ، ضمانت ، ایمن ، انتقال ، تنظیم یا تسویه حساب معاملات ، قراردادها یا گزینه های کالاهای معاملات آتی واجب کند. مشتریان ؛با این حال ، به شرط اینکه یک بازرگان کمیسیون آتی مجاز به استفاده از بودجه متعلق به یک مشتری آتی است که در دوره عادی کار لازم است تا هزینه های قانونی یا هزینه های خود را به نمایندگی از مواضع مشتری آینده از جمله کمیسیون ، کارگزاری ، بهره ، پرداخت کند. مالیات ، ذخیره و سایر هزینه ها و هزینه ها.

(3) هیچ شخصی ، از جمله هر سازمان پاکسازی مشتقات یا هرگونه سپرده گذاری ، که صندوق های مشتری آینده را برای واریز در یک حساب جداگانه دریافت کرده است ، همانطور که در این بخش ارائه شده است ، ممکن است از هرگونه وجوهی مانند متعلق به هر شخص استفاده کند ، دفع کند یا از آن استفاده کند. به غیر از مشتریان آینده بازرگان کمیسیون آینده که چنین وجوهی را واریز می کردند.

(ز) سازمان های پاکسازی مشتقات -

( 1. عمومی. کلیه صندوق های مشتری آتی دریافت شده توسط یک سازمان پاکسازی مشتقات از یک عضو برای خرید ، حاشیه ، ضمانت ، امنیت یا تسویه حساب معاملات ، قراردادها یا گزینه های کالایی مشتریان آینده عضو پاکسازی و کلیه پول های جمع آوری شده به چنین مشتریان آینده به عنوان نتیجه معاملات ،قراردادها یا گزینه های کالایی که حمل می شود به طور جداگانه به عنوان متعلق به چنین مشتریان آتی به حساب می آید و از هم جدا می شوند ، و یک سازمان پاکسازی مشتقات نباید از این صندوق های مشتری آتی استفاده یا دفع کند ، مگر اینکه متعلق به چنین مشتریان آینده باشد. یک سازمان پاکسازی مشتقات باید وجوه مشتری را با نام حساب که به وضوح آنها را به عنوان صندوق های مشتری آینده معرفی می کند ، واریز کند و نشان می دهد که چنین وجوهی مطابق آنچه در بخش های 4D (A) و 4D (B) قانون و این قسمت مورد نیاز است ، تفکیک می شوند.

(2) محل بودجه مشتری آینده. یک سازمان پاکسازی مشتقات ممکن است صندوق های مشتری را با یک بانک یا یک شرکت اعتماد واریز کند ، که ممکن است شامل یک بانک فدرال رزرو با توجه به سپرده های یک سازمان پاکسازی مشتقات باشد که توسط شورای نظارت بر ثبات مالی تعیین شده است تا از نظر سیستمی مهم باشد.

(3) محدودیت در نگهداری وجوه مشتری آینده در خارج از ایالات متحده. یک سازمان پاکسازی مشتقات ممکن است صندوق های مشتری آتی را با یک سپرده گذاری در خارج از ایالات متحده تنها مطابق با 1. 49 پوند در اختیار داشته باشد.

(4) تأیید کتبی از سپرده گذاری.

. با این حال ، به شرط آنكه یك سازمان ترخیص مشتقات مشتقات لازم نیست كه تأیید كتبی را از یك بانک ذخیره فدرال رزرو كه با آن حساب Futures Funds Funds را باز كرده است ، بدست آورید.

(ii) تأیید کتبی باید به صورت موجود در پیوست B به این قسمت باشد.

. برای یک حساب موجود ، در صورت کاربرد. کمیسیون باید تأیید کتبی را از طریق وسایل الکترونیکی ، با فرمت و شیوه ای که توسط کمیسیون تعیین می شود ، دریافت کند. تأیید کتبی باید شامل مجوز سازمان پاکسازی مشتقات به سپرده گذار باشد تا تأیید کتبی را به کمیسیون ارائه دهد بدون اینکه متوجه شود یا رضایت بیشتری از سازمان پاکسازی مشتقات داشته باشد.

(IV) یک سازمان پاکسازی مشتقات باید صندوق های مشتری آتی را فقط با یک سپرده گذاری واریز کند که موافقت می کند سریع و مستقیم به هر درخواست مدیر بخش پاکسازی و ریسک یا مدیر بخش بخش مبادله فروشنده و نظارت واسطه یا نظارت واسطه پاسخ دهد. هر بخش جانشین یا مشارکت کنندگان این مدیران ، برای تأیید مانده حساب یا ارائه اطلاعات دیگر در مورد یا مربوط به یک حساب. تأیید کتبی باید حاوی مجوز سازمان پاکسازی مشتقات به سپرده گذار باشد تا سریع و مستقیم مطابق آنچه در این بند لازم است پاسخ دهد بدون توجه به یا رضایت از سازمان پاکسازی مشتقات.

(v) یک سازمان پاکسازی مشتقات باید سریعاً یک نسخه از تصدیق کتبی را به کمیسیون در قالب و شیوه تعیین شده توسط کمیسیون حداکثر سه روز کاری پس از افتتاح حساب یا اجرای یک تأیید کتبی جدید برای یک مورد ارائه دهد. حساب موجود ، در صورت کاربرد.

(vi) یک سازمان پاکسازی مشتقات باید طی 120 روز از هرگونه تغییر در موارد زیر ، تأیید کتبی جدیدی به دست آورد:

(الف) نام یا آدرس تجاری سازمان پاکسازی مشتقات.

(ب) نام یا آدرس شغلی صندوق های مشتری دریافت کننده سپرده گذار. یا

ج) شماره (های) حساب که در آن صندوق های مشتری آتی برگزار می شود.

.

(i) یک سازمان پاکسازی مشتقات ممکن است برای راحتی وجوه مشتری آتی را که از طرف آن دریافت می کند ، یا به نمایندگی از بازرگانان کمیسیون آینده در یک حساب واحد یا چندین حساب با یک یا چند نفر از سپرده های ذکر شده در بند (G) (G) (G) (G) (G) ذکر شده ، در یک حساب واحد یا چندین حساب با یک یا چند نفر از سپرده های ذکر شده در یک حساب واحد یا چند حساب چندگانه در یک حساب واحد یا چندین حساب2) از این بخش.

(ii) یک سازمان پاکسازی مشتقات نباید بودجه مشتری را با پول ، اوراق بهادار یا دارایی این سازمان های پاکسازی کننده مشتقات یا با هر حساب اختصاصی از هر یک از اعضای ترخیص کالا از دستاوردهای خود ، جمع کند ، یا از چنین وجوهی برای تأمین یا تضمین تعهدات یا تعهدات استفاده کند. اعتبار را به این سازمان پاکسازی مشتقات یا هر حساب اختصاصی از هر یک از اعضای پاکسازی آن گسترش دهید.

. یا با بودجه واریز شده توسط پاک کردن اعضای به نمایندگی از مشتریان مبادله شده خود ، مطابق با 22. 1 پوند این فصل تعریف شده و در حساب های جداگانه طبق بخش 4d (f) قانون برگزار می شود. با این حال ، به شرط آنكه كه یك سازمان ترخیص مشتقات مشتقات می تواند صندوق های مشتری را با وجوه واریز شده توسط تركیب اعضای خود به نمایندگی از 30. 7 مشتری خود یا مبادله های پاک شده در صورتی كه صریحاً توسط آیین نامه یا دستور كمسیون مجاز باشد ، یا توسط قانون سازمان پاکسازی مشتقات تأیید شده در قانون تأیید شده ، تأیید كنند. با 39. 15 پوند (ب) (2) این فصل.

(ح) در دسترس بودن فوری سپرده های شرکت و اعتماد شرکت. کلیه صندوق های مشتری آتی واریز شده توسط یک بازرگان کمیسیون آتی یا یک سازمان پاکسازی مشتقات با یک بانک یا یک شرکت اعتماد باید بلافاصله به دلیل تقاضای بازرگان کمیسیون آینده یا سازمان پاکسازی مشتقات ، بلافاصله در دسترس باشد.

(i) الزامات مربوط به مقدار.

(1) برای اهداف این پاراگراف (i) ، اصطلاح "حساب" به معنای ورودی های موجود در کتاب ها و سوابق یک بازرگان کمیسیون آتی است که مربوط به بودجه مشتری آینده یک مشتری خاص است.

(2) بازرگان کمیسیون آتی باید در حساب کاربری که برای هر مشتری آینده حفظ می کند ، سهام خالص خالص برای هر مشتری را حفظ کند ، به شرح زیر محاسبه می شود: ارزش بازار هر صندوق مشتری آتی که از چنین مشتری دریافت می کند ، همانطور که توسط تنظیم شده است.:

(i) هرگونه استفاده مجاز در بند (f) این بخش ؛

(ب) هرگونه تعهدی در مورد سرمایه گذاری های مجاز از چنین وثیقه ای تحت 1. 25 پوند که طبق توافق نامه مشتری بازرگان کمیسیون معاملات آتی با آن مشتری ، به این مشتری اعتبار دارند.

(iii) هرگونه دستاورد و ضرر در رابطه با قراردادهای خرید یا فروش کالایی برای تحویل آینده و هرگونه گزینه در مورد این قراردادها.

(IV) هرگونه اتهامی که به طور قانونی به مشتری آتی ، از جمله هر کمیسیون ، هزینه کارگزاری ، بهره ، مالیات یا هزینه ذخیره سازی بپردازد. وت

(v) هرگونه توزیع یا انتقال مناسب مجاز از چنین وثیقه ای.

(3) اگر ارزش بازار صندوق های مشتری آتی در حساب یک مشتری آینده پس از تعدیل مثبت باشد ، آن حساب دارای مانده اعتبار است. اگر ارزش بازار صندوق های مشتری آتی در حساب یک مشتری آتی پس از تعدیل منفی باشد ، آن حساب دارای تعادل بدهی است.

(4) بازرگان کمیسیون آینده باید مبلغی برابر با جمع هرگونه تعادل اعتباری را که مشتریان آینده بازرگان کمیسیون آینده در حساب های خود دارند ، در تفکیک حفظ کنند. این تعادل ممکن است توسط هیچ تعادل بدهی که مشتریان آتی بازرگانان کمیسیون آینده در حساب های خود دارند ، کاهش یابد.

ضمیمه A تا 1. 20 پوند - کمیسیون بازرگانان کمیسیون نامه های تصدیق برای آیین نامه CFTC 1. 20 حساب جدا شده مشتری

[نام و آدرس بانک ، شرکت اعتماد ، سازمان پاکسازی مشتقات سازمان یا کمیسیون آینده]

ما به حساب (های) جدا شده ای که [نام بازرگان کمیسیون آینده] ("ما" یا "ما") افتتاح کرده ایم یا با [نام بانک ، شرکت اعتماد ، سازمان پاکسازی مشتقات یا بازرگان کمیسیون آینده) باز شده است یا باز خواهیم کرد ("شما "یا" خود ") با عنوان:

[نام بازرگان کمیسیون آینده] [در صورت لزوم ، "حساب Omnibus مشتری FCM" را اضافه کنید] آیین نامه CFTC 1. 20 حساب جدا شده مشتری تحت بخش 4D (الف) و 4D (ب) قانون تبادل کالا [و در صورت لزوم ، "، به طور خلاصههمانطور که [عنوان کوتاه در سیستم الکترونیکی سپرده گذاری منعکس شده] "]

(در مجموع ، "حساب (ها)").

شما تأیید می کنید که ما حساب (های) ارجاع شده فوق را به منظور واریز ، در صورت لزوم ، پول ، اوراق بهادار و سایر دارایی (در مجموع "وجوه") مشتریانی که کالاها ، گزینه ها ، تعویض ها و مبادله ها را تجارت می کنند ، باز کرده یا باز خواهیم کرد. سایر محصولات ، طبق مقررات کمیسیون معاملات معاملات آتی کالا ("CFTC") ، از جمله آیین نامه 1. 20 ، اصلاح شده. این که وجوهی که توسط شما انجام می شود ، از این پس در حساب (ها) واریز شده یا به اعتبار حساب (ها) واریز می شود ، به طور جداگانه در کتابهای شما از وجوه خود ما و از هر صندوق یا حساب های دیگری که توسط آنها نگهداری می شود ، به طور جداگانه حساب و تفکیک می شودما مطابق مقررات قانون مبادله کالا ، به عنوان اصلاح شده ("عمل") و قسمت اول مقررات CFTC ، اصلاح شده است. و این که در غیر این صورت باید مطابق مقررات بند 4D قانون و مقررات CFTC در آن ، با وجوه رفتار شود.

علاوه بر این ، شما تصدیق می کنید و موافقت می کنید که چنین وجوهی ممکن است توسط شما یا توسط ما مورد استفاده قرار نگیرد تا هرگونه تعهداتی را که ممکن است به شما بدهکار باشد تضمین یا تضمین کنیم ، و ممکن است از آنها برای تأمین اعتبار یا دریافت اعتبار از شما استفاده نشود. شما بیشتر تأیید می کنید و موافقت می کنید که وجوه موجود در حساب (ها) مشمول حق جبران یا وام برای یا به دلیل بدهی ، تعهدات یا بدهی هایی که اکنون یا در آینده ممکن است داشته باشیم ، مشمول حق جبران یا وثیقه نخواهند شد. این ممنوعیت بر حق شما برای بازیابی وجوه پیشرفته در قالب نقل و انتقالات نقدی ، خط اعتباری ، توافق نامه های خرید مجدد یا سایر ترتیبات نقدینگی مشابه که به جای انحلال دارایی های غیر نقدی که در حساب (ها) یا به جای آن انجام می شود ، تأثیر نمی گذارد. تبدیل پول نقد در حساب (های) به پول نقد با ارز متفاوت.

علاوه بر این ، شما موافقت می کنید که حساب (ها) ممکن است در هر زمان معقول توسط مدیر بخش بخش فروش مبادله و نظارت واسطه CFTC یا مدیر بخش پاکسازی و خطر CFTC یا هر جانشین مورد بررسی قرار گیرد. بخش ها ، یا مشارکت کنندگان این مدیران ، یا یک افسر مناسب ، نماینده یا کارمند سازمان خود نظارتی تعیین شده ما ("DSRO") ، [نام DSRO] ، و این نامه مجوز و جهت گیری های متقاضیان را از طرف ما تشکیل می دهداجازه دهید هرگونه معاینه بدون اطلاع بیشتر یا رضایت از ما انجام شود.

شما موافقت می کنید سریع و مستقیم به هر درخواست برای تأیید مانده حساب یا ارائه اطلاعات دیگر در مورد یا مربوط به حساب (های) مدیر بخش بخش مبادله فروشنده و نظارت واسطه CFTC یا مدیر پاسخ دهید. تقسیم پاکسازی و خطر CFTC ، یا هر بخش جانشین ، یا طراحی کنندگان چنین مدیران ، یا یک افسر مناسب ، نماینده یا کارمند [نام DSRO] ، که در ظرفیت خود به عنوان DSRO ما عمل می کند ، و این نامه مجوز را تشکیل می دهدو جهت گیری افراد امضا شده از طرف ما برای انتشار اطلاعات درخواست شده بدون اطلاع بیشتر یا رضایت از ما.

شما بیشتر تصدیق می کنید و موافقت می کنید که ، مطابق مجوز اعطا شده توسط ما به شما که قبلاً یا در اینجا به شما اعطا شده است ، شما ارائه داده اید ، یا به سرعت پس از افتتاح حساب (ها) ، مدیر بخش فروشنده مبادله و نظارت واسطه ای از نظارت واسطه ای را ارائه می دهید. CFTC ، یا هر بخش جانشین ، یا طراحی کننده این مدیر ، با اتصال فناوری ، که ممکن است شامل تهیه سخت افزار ، نرم افزار و فناوری و پشتیبانی پروتکل مرتبط با آن باشد ، برای تسهیل دسترسی مستقیم ، فقط خواندنی الکترونیکی به معامله و اطلاعات موجود در حساب برای حساب کاربری(S)این نامه مجوز و جهت گیری افراد امضا شده از طرف ما را برای شما ایجاد می کند تا بتوانید این اتصال و دسترسی را در صورت عدم تأسیس ، بدون اطلاع بیشتر یا رضایت از طرف ما برقرار کنید.

طرفین موافق هستند که کلیه اقدامات از طرف شما برای پاسخ به اطلاعات فوق و درخواست های دسترسی مطابق با تأیید مجوزهای معمول و مرسوم و سیاستها و رویه های احراز هویت که ممکن است توسط شما برای تأیید مرجع به کار گرفته شود ، انجام می شود. هویت ، شخصی که چنین اطلاعاتی یا درخواست دسترسی را انجام می دهد ، به منظور انتقال ایمن و تحویل اطلاعات درخواست شده یا دسترسی به گیرنده (های) مناسب ، تأیید و تأیید کنید. ما شما را به موجب هرگونه اطلاعات یا درخواست دسترسی از مدیر بخش فروشنده مبادله و نظارت واسطه CFTC یا مدیر بخش پاکسازی و خطر CFTC ، یا هر بخش جانشین ، یا هر بخش جانشین ، مسئولیت عمل را بر عهده نخواهیم گرفت. این افراد متقاضی این کارگردانان ، یا یک افسر مناسب ، نماینده یا کارمند [نام DSRO] ، که در ظرفیت خود به عنوان DSRO ما عمل می کنند ، که پس از انجام اقدامات مطابق با سیاست ها و رویه های قابل اجرا ، به آن اعتماد کرده اید تا اطمینان حاصل کنید که چنین مواردی را انجام داده ایددرخواست توسط شخصی مجاز به ارائه چنین درخواستی برای شما ارائه شده است.

در صورتی که ما تحت قانون ورشکستگی ایالات متحده تحت یک دادخواست داوطلبانه یا غیر ارادی برای امداد قرار بگیریم ، تصدیق می کنیم که شما هیچ تعهدی برای آزاد کردن وجوه نگهداری شده در حساب (ها) نخواهید داشت ، مگر طبق دستورالعمل متولی در ورشکستگییا مطابق دستور دادگاه ورشکستگی ایالات متحده.

علی رغم هر چیزی که در مورد آن برعکس باشد ، هیچ چیز موجود در اینجا به عنوان محدود کردن حق شما برای ادعای حق جبران یا وثیقه در دارایی هایی که در حساب (ها) نگهداری نمی شوند ، یا تحمیل چنین اتهاماتی علیه ما یا هر چیز دیگری نیست. حساب اختصاصی که توسط ما با شما نگهداری می شود. علاوه بر این ، درک می شود که مبالغ ارائه شده توسط چک ، پیش نویس یا موارد دیگر ، بخشی از حساب (های) در نظر گرفته نمی شوند تا اینکه در نهایت جمع آوری شود. بر این اساس ، چک ها ، پیش نویس ها و سایر مواردی که به حساب (ها) اعتبار داده شده و متعاقباً به شما تحقیر شده یا در غیر این صورت به شما بازگردانده شده اند یا به هر دلیلی معکوس شده اند ، و هرگونه ادعای مربوط به آن ، از جمله اما محدود به ادعاهای تغییر یا جعل ، ممکن است هزینه شودبازگشت به حساب (ها) ، و ما به عنوان یک تأیید کننده عمومی در مورد همه مواردی که در واقع چنین تأیید شده باشد ، بر عهده شما خواهیم بود.

شما ممکن است به طور قطعی تصور کنید که هرگونه برداشت از حساب (ها) و مانده های حفظ شده در آن مطابق با مقررات ACT و CFTC است و بدون هیچ گونه استعلام بیشتر ، مشروط بر اینکه در دوره عادی تجارت خود به عنوان یک سپرده گذاری ، هیچ توجهی نکنیددانش یا دانش واقعی در مورد نقض احتمالی ما از هرگونه قانون یا مقررات CFTC که مربوط به تفکیک وجوه مشتری است. و شما به هیچ وجه نباید صریحاً توافق نکنید که در اینجا مسئولیت اطمینان از انطباق ما با چنین مقررات قانون و مقررات CFTC را بر عهده داشته باشید. با این حال ، پیش فرض فوق هیچ تعهدی را که ممکن است در غیر این صورت طبق مقررات ACT یا CFTC داشته باشید ، تأثیر نمی گذارد.

شما ممکن است ، و از این طریق مجاز به پیروی از حكم ، حكم ، حكم یا مالیات هر دادگاه صلاحیت صلاحیت یا هر سازمان دولتی با صلاحیت باشید ، كه این دستور ، داوری ، حكم یا مالیات به طور كامل یا جزئی به حساب مربوط می شود (S). در هر صورت ، شما به دلیل هرگونه اقدام یا عدم عمل به موجب هرگونه دستور ، قضاوت ، حکم یا مالیات ، به ما یا هر شخص ، شرکت ، انجمن یا شرکت دیگر مسئولیتی نخواهید داشت ، حتی اگر پس از آن چنین نظمی باشد ،فرمان ، قضاوت یا مالیات باید معکوس ، اصلاح ، کنار گذاشتن یا خالی شدن شود.

شرایط این توافق نامه نامه برای طرفین ، جانشینان و واگذاری آنها الزام آور است و برای جلوگیری از شک و تردید ، صرف نظر از تغییر در نام هر یک از طرفین. این توافق نامه نامه برتری و جایگزینی هرگونه توافق قبلی بین طرفین در رابطه با حساب (های) ، از جمله اما محدود به هیچ توافق نامه نامه تأیید قبلی ، تا حدی که چنین توافق قبلی با شرایط آن مغایرت داشته باشد ، جایگزین می شود. در صورت بروز هرگونه تعارض بین این توافق نامه نامه و هرگونه توافق دیگری بین طرفین در رابطه با حساب (های) ، این توافق نامه نامه با توجه به موارد خاص برای بند 4D قانون و مقررات CFTC ، به عنوان اصلاح شده حاکم است. بشر

این توافق نامه نامه مطابق با قوانین [درج قانون حاکم بر] بدون توجه به اصول انتخاب قانون ، اداره و تفسیر می شود.

لطفاً تأیید کنید که شما موافقت می کنید با امضای و بازگشت به ما ، نسخه ضمیمه شده این توافق نامه نامه ، از الزامات و شرایط مندرج در بالا پیروی کنید ، و شما بیشتر موافقت می کنید که یک نسخه از این توافق نامه نامه کاملاً اجرا شده را مستقیماً به CFTC ارائه دهید (از طریقمعنی الکترونیکی به صورت و شیوه ای که توسط CFTC تعیین می شود) و به [نام DSRO] ، در ظرفیت خود به عنوان DSRO ما عمل می کند. بدین وسیله ما به شما اجازه می دهیم که چنین نسخه هایی را بدون اطلاع قبلی یا رضایت از ما ، حداکثر سه روز کاری پس از باز کردن حساب (ها) یا تجدید نظر در این توافق نامه نامه ، در صورت کاربرد ، تهیه کنید.

[نام بازرگان کمیسیون آینده]

تصدیق و توافق کرد:

[نام بانک ، شرکت اعتماد ، سازمان پاکسازی مشتقات یا بازرگان کمیسیون آینده]

اطلاعات تماس: [شماره تلفن و آدرس ایمیل] < Pan> لطفاً تصدیق کنید که با امضای و بازگشت به ما ، نسخه ضمیمه شده این توافق نامه نامه ، از الزامات و شرایط مندرج در بالا پیروی می کنید ، و این که شما بیشتر موافقت می کنید ارائه دهیدنسخه ای از این توافق نامه نامه کاملاً اجرا شده به طور مستقیم به CFTC (از طریق وسایل الکترونیکی به صورت و شیوه ای که توسط CFTC تعیین شده است) و [نام DSRO] ، که در ظرفیت خود به عنوان DSRO ما عمل می کند. بدین وسیله ما به شما اجازه می دهیم که چنین نسخه هایی را بدون اطلاع قبلی یا رضایت از ما ، حداکثر سه روز کاری پس از باز کردن حساب (ها) یا تجدید نظر در این توافق نامه نامه ، در صورت کاربرد ، تهیه کنید.